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  经查，华宝证券股份有限公司（一致社会信誉代码：81Y，以下简称“公司”)在展开事务过程中，存在以下行为：

  一是未依照规范性文件、交易所自律规矩及自律要求展开财物证券化事务。公司作为财物支撑专项方案办理人，未依照《上海证券交易所财物证券化事务指引》（上证发〔2014〕80号）第十条第一款、《上海证券交易所公司债券和财物支撑证券发行上市挂牌事务攻略》（上证函〔2023〕17号）第六部分、第七部分、《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务信息揭露发表指引》（证监会公告〔2014〕49号)第六条的相关规则发行财物支撑专项方案，未提交或未及时提交有关公告文件，在发行文件未经过情况下请求挂号挂牌。

  二是财物证券化事务内部操控准则不健全，内部准则履行不到位，项目流程操控存在很明显缝隙。

  上述行为违反了《证券公司出资银行类事务内部操控指引》(证监会公告〔2018〕6号）第四条第一项、第三项、第五条第一项，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项和《证券公司监督办理条例》第二十七条第一款的规则，构成《证券公司监督办理条例》第七十条第一款所述的违规景象。

  张士松作为公司副总裁兼出资银行事务总部总经理，对公司上述行为负有责任，依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款的规则，我局决议对张士松采纳责令改正的行政监管对立。张士松应当在收到本决议之日起30日内向我局提交书面整改陈述。

  假如对本监督办理对立不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督办理对立不中止履行。